科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将比较长的古诗词，比较长的古诗10句(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōn比较长的古诗词，比较长的古诗10句g)代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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